Laboratorinė akreditacija paprastai reikalauja vidaus audito prieš atliekant valdymo peržiūrą ir patikrinimą vietoje. Ar daug mažų partnerių apie tai nežino? Tuomet leiskite Xiaobianui tai paaiškinti. Bendra vidaus audito tvarka gali būti suskirstyta į kelis etapus:
1. Vidaus audito tyrimas
Audito grupė laiku atvyksta į audito svetainę ir sušaukia oficialų pirmąjį susitikimą, kuriame paaiškinamas audito tikslas, apimtis, pagrindas ir metodas. Jei tai yra papildoma peržiūra ir peržiūrimas tik vienas skyrius ar sąlyga, šį pirmąjį posėdį galima tinkamai supaprastinti.
Patikrinimai vietoje turėtų būti pagrįsti faktais, remiantis kriterijais ar sistemos dokumentais, renkant objektyvius įrodymus ir išsamiai užregistruoti audito išvadas.
2. Vidaus audito planavimas:
a) atsakingas kokybės asmuo parengia einamųjų metų metinio vidaus audito planą kiekvienų metų pradžioje arba kitų metų pabaigos metų vidaus audito planą; jei tai įprastinė peržiūra, tai atliekama pagal metinį vidaus audito planą; jei tai yra papildoma peržiūra, turi būti aiškus teismo proceso tikslas ir dalykas ar sąlygos. Kiekvienoje peržiūroje taip pat turi būti aiškiai nurodytas peržiūros pagrindas ir peržiūros būsena, sąlygos ar susiję tyrimai.
b) Audito vadovą paskirs už kokybę atsakingas asmuo, o komandos vadovas ir už kokybę atsakingas asmuo parinks ir nustatys audito grupės narius bei sudarys audito grupę.
c) Audito grupės vadovas turėtų parengti konkretų audito plano tvarkaraštį ir priskirti audito užduotis kiekvienam audito komandos nariui.
d) Kiekvienas auditorius parengia kontrolinį sąrašą ir jį įgyvendina, kai jį patvirtina komandos vadovas. Tuo pačiu metu visa grupė turėtų sutelkti dėmesį į atitinkamus dokumentus (pvz., Standartus, vadovus, atitinkamas procedūras, darbo instrukcijas ir tt) peržiūrėti.
e) Audito departamentas turėtų būti kuo greičiau pranešamas, kai nustatomas audito plano grafikas.
f) elgtis su komunikatu prieš auditą, bendrauti su audituotuoju departamentu ir gauti audituoto departamento sutikimą; vidinis audito grupės pranešimas, įskaitant peržiūros paruošimą, sunkių problemų svarstymą ir reikalingus klausimus.
3. Vidaus audito ataskaita
Audito grupės vadovas parengia audito ataskaitą pagal nustatytą formą, remdamasis vidaus audito rezultatais ir išvadomis. Ši ataskaita yra oficialiai išduodama nagrinėtam departamentui po to, kai jį patikrina ir patvirtina atsakingas kokybės asmuo.
4 Prieš atliekant valdymo peržiūros posėdį, atsakingas asmuo, atsakingas už kokybę, parengia išsamią kokybės ataskaitą, pagrįstą audito ataskaita, ir analizuoja bei vertina visos sistemos veiksmingumą; ir palyginti rezultatus su paskutiniu vidaus auditu siekiant įvertinti jo pažangą; Tuo pačiu metu pateikiama ištisinių metų korekcinių priemonių įgyvendinimo analizė. Kokybinė suvestinė ataskaita turėtų būti pateikiama aukščiausiai laboratorijos vadovybei kaip viena iš valdymo peržiūros indėlių.
5. Vidaus audito analizė
Vidaus auditoriai turėtų išanalizuoti išvadas ir nustatyti neatitikimus. Neatitikties ataskaita turėtų būti užpildyta pagal taisykles, o teismo proceso departamentas / asmuo privalo pripažinti faktus (parašas).
Pasibaigus dienos peržiūrai, prireikus sušaukite vidaus audito grupės posėdį.
Audito vietoje baigiasi paskutinis susitikimas. Paskutiniame susitikime audito grupė praneša apie audito rezultatus, perskaito neatitikties ataskaitą ir patikslina ištaisymo reikalavimus.
Vidaus audito forma gali apimti laboratorijos sistemos dokumentų peržiūrą, patikrinimą, ar ji atitinka reikalavimus, organizuoti eksperimentus vietoje ir patikrinti, ar inspektoriaus veikla atitinka testavimo standartų reikalavimus ir atitinkamas darbo instrukcijas.
6. Išsami audito ataskaitos rengimo ir koregavimo veiksmų plano užbaigimo analizė.
7. Korekcinių veiksmų stebėjimas
Audito grupė stebi ir patvirtina taisomųjų veiksmų plano įgyvendinimą.
Kiekvienas iš pirmiau minėtų veiksmų turėtų būti aiškiai apibrėžtas vidaus audito procedūrose. Vidaus audito procesas turėtų būti grindžiamas kiekvienos organizacijos realia padėtimi, tačiau trūksta šių pagrindinių žingsnių turinio.